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公开方式：主动公开
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发布日期：2020-06-24
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发文机关：区政府办公室
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文件编号：洛龙政办〔2020〕12号
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索引号：GFX20200706173526
各镇人民政府，各街道办事处，区人民政府各部门，各有关单位：
《洛龙区老旧小区改造项目工程竣工验收暂行管理办法》已经区政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
2020年6月24日
洛龙区老旧小区改造项目工程竣工验收
暂行管理办法
第一章 总 则
第一条 为落实《洛龙区老旧小区改造（2019—2021年）实施方案》（以下简称《实施方案》）精神，根据《中华人民共和国建筑法》《建筑工程质量管理条例》《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收规定》和《河南省物业承接查验方法》《河南省城镇老旧小区综合改造技术导则》等相关规定，结合我区实际，制定本方案。
第二条 本方案所称“老旧小区改造项目”（以下简称“项目”），是指符合《实施方案》有关规定，经批准列入洛龙区老旧小区改造计划的项目。
第三条 本方案所称“补助资金”是指专项用于老旧小区改造项目的财政补助资金。
第四条 洛龙区住房和城乡建设局对示范项目实施监督管理，并开展以下工作：
（一）负责制定、上报本辖区年度改造计划和资金补助计划。
（二）组织洛龙区老旧小区改造项目的招标工作。
（三）汇总改造项目信息、审核项目资料（主要内容应包括：项目改造的可行性，项目材料的完整、真实性，初步技术方案的合理性）、资金预算并配合洛阳市百城提质办公室下达改造计划。
（四）对项目实施过程及验收情况进行监督检查。
（五）负责项目资料的归档管理和统计工作，并上报市百城提质办公室。
（六）协助财政部门监督检查项目专项资金使用和管理情况。
第二章 组织机构
第五条 竣工验收组织机构
老旧小区项目竣工验收组织机构应包括：项目主管部门（市百城提质办公室）、建设单位（区住房和城乡建设局）、监理单位、总承包单位、设计单位、施工单位、物业服务行业或协会、国家级民用建筑能效测评机构等相关单位。
建设单位应聘请物业服务行业或协会相关专家及第三方专业机构，邀请监理单位、总承包单位、设计单位、施工单位、物业服务行业或协会相关专家进行项目竣工验收，项目竣工验收应在市百城提质办监督下进行。
第三章 验收条件
第六条 项目竣工验收条件
（一）完成工程设计和合同约定的各项内容
（二）施工单位在工程完工后对工程质量进行检查，确认工程质量符合有关法律、法规和工程建设强制性标准，符合设计文件及合同要求，完成工程竣工报告。工程竣工报告应经项目经理和施工单位有关负责人审核签字。
（三）监理单位对工程进行质量评估，应具有完整的监理资料，并完成工程质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理工程师和监理单位有关负责人审核签字。
（四）设计单位对设计文件及施工过程中由设计单位签署的设计变更通知书进行检查，并完成质量检查报告。质量检查报告应经项目设计负责人和设计单位有关负责人审核签字。
（五）有完整的技术档案和施工管理资料。
（六）有工程使用的主要建筑材料、建筑构建和设备的进场试验报告，以及工程质量检测和功能性试验资料。
（七）有施工单位签署的工程质量保修书。
（八）建设主管部门及工程质量监督机构责令整改的问题全部整改完毕。
（九）有国家级民用建筑测评机构出具的诊断评估报告、方案审核测评报告、型式检查报告。
（十）有检测机构出具的改造前后的结构安全鉴定报告。
（十一）法律、法规规定的其他条件。
第四章 验收资料
第七条 项目验收应提交以下资料：
（一） （一）项目资料汇编：一级目录
1.区住建、发改、财政等部门出具的政策文件。
2.项目可行性研究报告。
3.招标文件、中标通知书、合同文件。
（二） （二）项目资料汇编：二级目录
1.国家级民用建筑测评机构出具的诊断评估报告。
2.国家级民用建筑测评机构出具的方案审核测评报告。
3.国家级民用建筑测评机构出具的型式检查报告。
4.检测机构出具的项目改造前后的结构安全鉴定报告。
（三） （三）项目资料汇编：三级目录
1.项目设计方案、施工图审查报告、设计变更说明及图审合格书、预算书。
2.项目施工组织方案、施工组织沟通协调机制、质量安全责任制、施工安全措施及消防预案、质量安全组织机构及人员名册、危险性较大工程清单及方案、责任主体工程质量终身责任承诺书。
（四） （四）项目资料汇编：四级目录
1.EPC单位出具的工程竣工报告。
2.项目监理单位出具的工程质量评估报告。
3.项目设计单位出具的质量检查报告。
4.老旧小区改造项目工程竣工验收报告（含老旧小区改造项目验收意见表，施工单位、人员资质证明文件，工程概况，图审合格书，总承包单位执行基本建设程序情况，对工程设计、施工、监理等方面的评价，工程竣工验收时间、程序、内容和组织形式，工程竣工验收意见以及与改造相关的主要材料，设备构件的质量证明文件，进场检验记录，进场核查记录，进场复验报告，施工质量验收记录，分项工程质量验收表，检验批质量验收记录，项目隐蔽工程验收记录，老旧小区改造实施量核查表，工程质量保修书、居民代表满意度评价表等）。
5.老旧小区改造项目决算书。
第五章 验收方式方法
第八条 项目竣工验收应按照以下方式方法进行：
（一）工程完工后，施工单位向建设单位提交工程竣工报告，申请工程竣工验收。工程竣工验收报告须经总监理工程师签署意见。
（二）建设单位收到工程竣工验收报告后，对符合竣工验收要求的工程，组织设计、施工、监理、物业服务行业及协会、国家级民用建筑测评机构等单位组成验收组，制定验收方案。
（三）建设单位应在工程竣工验收7个工作日前将验收的时间、地点及验收组名单书面通知市百城提质办公室。
（四）建设单位组织工程质量验收程序：
1.建设、设计、施工、监理单位分别汇报工程合同履约情况和在工程建设各个环节执行法律、法规和工程建设强制性标准的情况。
2.审阅建设、设计、施工、监理单位的工程档案资料。
3.实地查验工程质量，通过核对、观察、使用、检测、钻芯取样和试验室试验等方法，重点查验共用部位、共用设施的配置标准、外观质量和使用功能。
4.对工程设计、施工、设备安装质量和各个管理环节等方面做出全面评价，形成经验收组人员签署的工程竣工验收意见。
5.工程竣工验收合格后，总承包单位应及时提交工程竣工验收报告。
6.监督单位应对工程竣工验收的组织形式、验收程序、执行验收标准等情况进行现场监督，发现有违反建设工程质量监督管理规定行为的，责令改正，并将工程竣工验收的监督情况作为工程质量监督报告中的一项重要内容。
7.实施供水、供电、供气、供热、通信、有线电视、电梯等共用设施设备安装，应有相关专业经营单位组织现场检查和验收，并将验收文件整理成册，装订在《项目资料汇编：四级目录（老旧小区改造项目工程竣工验收报告）》中。
第六章 工程备案
第九条 老旧小区改造项目竣工验收合格后，由区住建部门对施工单位所上报的项目的全部材料进行全面审核，核验通过后编制《洛龙区老旧小区改造验收合格项目备案表》，并上报市住房和城乡建设局进行复核、备案。
第十条 经市百城提质办公室复核通过并达到改造要求的项目，须在官方网站公示5个工作日。公示结果无异议，统一向社会公布，公布结果作为后续资金拨付依据。项目申报单位提交《资金拨付申请表》，申请拨付剩余补助资金。
第七章 责任义务
第十一条 EPC单位应按照国家规定的保修期和保修范围，承担合同保修内容的保修责任。
第十二条 EPC单位如恶意串通、弄虚作假，在项目验收过程中侵害业主利益的，应承担赔偿责任。
第十三条 项目验收过程中，参与验收的建设、设计、施工、监理等单位不能形成一致意见时，应报区住房和城乡建设局进行协调，待意见一致后，重新组织工程竣工验收。
第十四条 EPC单位未按照本方案执行竣工验收的，由项目主管部门责令限期整改，逾期仍未整改的，作为不良经营行为记入企业信用档案，并予以通报。
第八章 监 督
第十五条 区住建部门对改造示范项目的质量安全进行监管，并根据项目的建设进度对项目进行定期或不定期监督检查。针对未按计划实施或有调整的已立项项目，须及时向市百城提质办公室报告。
第十六条 项目实施单位负责改造工作的组织实施，并严格把控相关产品质量，项目所选用的技术产品和设备应符合国家、省现行推广或限制、禁止使用建设工程材料设备产品目录的要求。
第十七条 在建设和竣工验收过程中出现下列情况之一者，取消其资格，追回已拨付专项补助资金，并依法进行处理：
（一）未按备案的施工图专项设计文件实施，擅自作出重大工程变更的。
（二）未按规定程序、实施计划和相关标准要求组织实施的。
（三）未通过工程验收且拒不整改或未按要求限期整改的。
（四）拒不配合科技推广、宣传交流的。
（五）提供虚假资料，骗取财政补助资金的。
第十八条 项目非因不可抗拒因素在规定建设周期内未完成的，超过规定验收时间的项目取消资格并追回专项补助资金。
第十九条 有关部门工作人员滥用职权或者徇私舞弊的，由其所在单位或者行政监察部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九章 附 则
第二十条 项目建设除执行本办法外，还应执行国家及省有关老旧小区改造的法律、法规、技术标准和规范性文件的规定。
第二十一条 本办法最终解释权归洛龙区住房和城乡建设局所有。
第二十二条 本办法自印发之日起实施，有效期三年。
附件：洛龙区xx年度老旧小区改造项目（资料汇编）
附 件
项目编号：
洛龙区xx年度老旧小区改造项目
（资料汇编）
（共X册，第X册）
项目名称：
建设部门：
实施单位：
编制时间： 年 月 日
目 录
（一）项目资料汇编：一级目录
1.区住建、发改、财政等部门出具的政策文件。
2.项目可行性研究报告。
3.招标文件、中标通知书、合同文件。
（二）项目资料汇编：二级目录
1.国家级民用建筑测评机构出具的诊断评估报告。
2.国家级民用建筑测评机构出具的方案审核测评报告。
3.国家级民用建筑测评机构出具的型式检查报告。
4.检测机构出具的项目改造前后的结构安全鉴定报告。
（三）项目资料汇编：三级目录
1.项目设计方案、施工图审查报告、设计变更说明及图审合格书、预算书。
2.项目施工组织方案、施工组织沟通协调机制、质量安全责任制、施工安全措施及消防预案、质量安全组织机构及人员名册、危险性较大工程清单及方案、责任主体工程质量终身责任承诺书。
（四）项目资料汇编：四级目录
1.EPC单位出具的工程竣工报告。
2.项目监理单位出具的工程质量评估报告。
3.项目设计单位出具的质量检查报告。
4.老旧小区改造项目工程竣工验收报告（含老旧小区改造项目验收意见表、施工单位、人员资质证明文件、工程概况、图审合格书、总承包单位执行基本建设程序情况，对工程设计、施工、监理等方面的评价，工程竣工验收时间、程序、内容和组织形式，工程竣工验收意见等内容。与改造相关的主要材料、设备构件的质量证明文件、进场检验记录、进场核查记录、进场复验报告、施工质量验收记录、分项工程质量验收表、检验批质量验收记录、项目隐蔽工程验收记录、老旧小区改造实施量核查表、工程质量保修书、居民代表满意度评价表）。
5.老旧小区改造项目决算书。
说 明
一、验收资料一律采用A4规格的纸和4号宋体字打印，章节用粉色分隔页区分，胶装首页及扉页文件需加盖公章及骑缝章，书脊需标注项目名称。一式四份，装订成册，并提供电子文档。
二、装订要求：
第一册： 项目资料汇编：一级目录
1.区住建、发改、财政等出具的政策文件。
2.项目可行性研究报告。
3.招标文件、中标通知书、合同文件。
第二册：项目资料汇编：二级目录
1.国家级民用建筑测评机构出具的诊断评估报告。
2.国家级民用建筑测评机构出具的方案审核测评报告。
3.国家级民用建筑测评机构出具的型式检查报告。
4.检测机构出具的项目改造前后的结构安全鉴定报告。
第三册： 项目资料汇编：三级目录
1.项目设计方案、施工图审查报告、设计变更说明及图审合格书（如有）、预算书。
2.项目施工组织方案、施工组织沟通协调机制、质量安全责任制、施工安全措施及消防预案、质量安全组织机构及人员名册、危险性较大工程清单及方案、责任主体工程质量终身责任承诺书
第四册： 项目资料汇编：四级目录
1.EPC单位出具的工程竣工报告。
2.项目监理单位出具的工程质量评估报告。
3.项目设计单位出具的质量检查报告。
4.老旧小区改造项目工程竣工验收报告（含老旧小区改造项目验收意见表，施工单位、人员资质证明文件，工程概况，图审合格书，总承包单位执行基本建设程序情况，对工程设计、施工、监理等方面的评价，工程竣工验收时间、程序、内容和组织形式，工程竣工验收意见以及与改造相关的主要材料，设备构件的质量证明文件，进场检验记录，进场核查记录，进场复验报告，施工质量验收记录，分项工程质量验收表，检验批质量验收记录，项目隐蔽工程验收记录，老旧小区改造实施量核查表，工程质量保修书、居民代表满意度评价表等）。
5.老旧小区改造项目决算书。
项目资料汇编共分为第一至四册，每册再进行分册。2019年度改造项目，所有资料统一用绿色封面进行胶装；2020年度改造项目，所有资料统一用浅黄色封面进行胶装。
洛龙区xx小区改造实施量核查表
实施单位（盖章）： 监理单位（盖章）：
老旧小区改造满意度调查表
单位盖章（实施单位）：
项目名称 | 建设 时间 | ||
项目地址 | |||
是否成立 业主委员会 | □是 □否 | 是否有 物业管理 | □是 □否 |
居民改造意愿 | £强烈 £一般 □不同意 | ||
用地面积（㎡） | 建筑面积（㎡） | ||
硬化面积（㎡） | 绿地面积（㎡） | ||
楼栋数 | 总户数 | ||
您居住/测评的是哪个小区？ | |||
室外排水系统 改造 | □很满意 □满意 □一般 □不满意 □很不满意 | ||
供水系统改造 | □很满意 □满意 □一般 □不满意 □很不满意 | ||
室外供电线路 改造 | □很满意 □满意 □一般 □不满意 □很不满意 | ||
楼道改造：更换天井盖、楼道窗，增加公共照明，粉刷楼道，加固修复油漆楼梯扶手等 | □很满意 □满意 □一般 £不满意 □很不满意 | ||
道路改造：维修破损小区道路、甬路、硬化等 | □很满意 □满意 □一般 □不满意 □很不满意 | ||
围墙改造：对围墙、挡土墙进行维修加固粉刷 | □很满意 □满意 □一般 □不满意 □很不满意 | ||
坡屋面改造：钢架除锈刷漆，更换檀条树脂瓦 | □很满意 □满意 □一般 □不满意 □很不满意 | ||
节能改造/外墙粉刷：统一住宅外立面，维修屋面防水 | □很满意 □满意 □一般 □不满意 □很不满意 | ||
绿化提升改造 | □很满意 □满意 □一般 □不满意 □很不满意 | ||
管网整治：清理整修污水管及 检查井 | □很满意 □满意 □一般 □不满意 □很不满意 | ||
完善停车位：结合小区空间，对现有停车设施进行改造修整 | □很满意 □满意 □一般 □不满意 □很不满意 | ||
提升小区 环境卫生 | □很满意 □满意 □一般 □不满意 □很不满意 | ||
完善居住、服务设施：补齐门牌、楼牌，合理配置宣传栏、设立小区公共信息发布栏、公示牌等设施 | □很满意 □满意 □一般 □不满意 □很不满意 | ||
其他建议： | |||
建设工程竣工验收人员组成名单
项目 | 姓名 | 单位名称 | 资格级别 （或职称） | 专业 | 职务 | 备注 |
组长 | ||||||
副组长 | ||||||
成员
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备注：1.此表由建设单位填写，报区住建局一份。
2.工程竣工验收由建设单位组织，组长应由建设单位项目负责人担任。各责任主体（项目）负责人必须参加竣工验收，否则，竣工验收日期顺延。
工程竣工验收方案
备注：1.此表由建设单位填写，报区住建局一份。情况复杂的工程，建设单位应另制定详细验收方案附后。
2.填表内容应包括：验收程序、各责任主体签字认可的质量文件审查，工程现场抽查，验收执行标准。
老旧小区改造竣工验收意见表
建设单位：XXXXXXXX
工程名称：XXXXX年老旧小区改造项目
竣工验收时间：XXX年XX月XX日
工程名称 | XXXXX年老旧小区改造项目 | ||||
工程地址 | XXX小区 | ||||
建筑面积 | XX万㎡ | 结构 类型 | 层数 | ||
施工单位名称 | XXX建筑公司 | 资质等级 | |||
勘察单位 名称 | 资质等级 | ||||
设计单位名称 | 资质等级 | ||||
监理单位名称 | 资质等级 | ||||
工程 开工时间 | XX年XX月XX 日 | 工程 竣工时间 | XX年XX月XX日 | ||
规划 许可证 编号 | 施工 许可证 编号 | ||||
工程造价 | |||||
工程概况：（示例） 该改造项目35座搂，1095户，建筑面积7.6万平方米，改造内容主要包括：小区的行车道、人行道、停车位、景观绿化以及住宅楼屋面防水及内外墙涂料粉刷、强弱电管线、污水改造等项目。 该项目需要修建沥青主路面13000多平方米，混凝土路面19800余平方米，栽植各类乔灌木及花卉3万余株，设置停车位600余个，粉刷内外墙89000多平方米，更新楼宇门110套，新安楼道窗545个，楼顶防水面积15000多平方米，各类穿线管11000多米。 | |||||
竣工验收程序： 建设单位收到施工单位提交的工程竣工验收申请报告后，于XX年XX月XX日组织设计、施工、监理等单位及有关专家组成验收小组，制定了验收方案，对工程进行了竣工验收，验收过程中，市住房和城乡建设局百城提质办公室对工程竣工验收实施了监督。 | |||||
竣工验收内容： 验收人员听取和审阅了建设、设计、施工、监理单位的工程合同履约情况和在工程建设各个环节执行法律、法规和工程建设强制性标准的情况及工程档案资料，对工程质量进行实地检查。 | |||||
竣工验收组织： 建设单位组织设计、施工、监理等单位人员及有关专家成立了验收组。XX任组长，XX任副组长，XX为验收组成员，制定了验收方案，对工程进行验收。 |
竣工验收标准： 现行国家有关工程建设的法律、法规、规范、标准及有关规定。 |
结构安全及使用功能检查情况： |
工程档案资料检查情况： |
观感检查情况： |
建设单位对工程质量的评价：
单位（项目）负责人签字： （公章） 年 月 日 |
与会专家对工程质量的评价：
单位（项目）负责人签字： （公章） 年 月 日 |
设计单位对工程质量的评价：
单位（项目）负责人签字： （公章） 年 月 日 |
施工单位对工程质量的评价：
单位（项目）负责人签字： （公章） 年 月 日
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监理单位对工程质量的评价：
单位（项目）负责人签字： （公章） 年 月 日 |
工程竣工验收的意见： 该工程经建设单位组织设计、施工、监理单位组成的验收组共同检查，认为满足设计要求，符合国家规范及标准要求。 |
工程竣工验收结论：符合质量标准，备案后同意使用。 |
